董道律师学院公益讲座之私募证券投资基金备案要点解析

日期:2022-06-17

2022年6月16日,董道律师事务所基金团队特别邀请弦高(苏州)资产管理有限公司合规风控负责人郝灿先生联合举办主题为“私募证券投资基金备案要点解析 ”的专题讲座。


本次讲座由上海董道律师事务所管理合伙人李琰炜律师担任主持人,余能军律师担任点评人。

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首先郝灿先生从私募基金备案规则体系概览出发,将私募基金备案规则加以说明。其次,就《私募投资基金备案关注要点》为中心,结合文件,将实务审核过程中着重关注的事项,对照经常向管理人退回要求其做补正说明的事项尽可能都做了梳理。对照现行法律法规、自律规则与私募基金运作相关要求,结合近年来行业重大违法违规事件暴露出来的突出问题,以支持行业发展和加强风险防范为出发点,进一步解读私募投资基金备案关注要点。最后,分析并预测《私募投资基金备案关注要点》对私募证券投资基金业务的影响。


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灿先生还提到,自2014年开展私募基金登记备案工作以来,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)持续优化改进登记备案工作,不断提高透明度和服务质量。中基协于2019年发布了《私募投资基金备案须知》,2020年公布了关于证券类、非证券类、重大变更和清算的3份《私募基金备案材料清单》,之后又分别于2021年和2022年发布了两期《私募基金备案案例公示》,以负面案例的情形阐释了一些规则的适用情境。2022年6月2日,中基协从私募基金业务本质和运作特征出发,结合行业的发展状况和监管导向,根据在实操中发现的一些行业的重大违规风险案件,发布了《关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知》(中基协字[2022]203号),梳理形成了最新的《私募投资基金备案关注要点》,以期提高私募基金备案的针对性。此次协会发布的《私募投资基金备案关注要点》不设过渡期,《私募投资基金备案关注要点》自发布之日起开始实施。后续,协会将根据行业发展情况及时更新《私募投资基金备案关注要点》,引导私募基金管理人合规展业。《私募投资基金备案关注要点》原则上不创设新的规则,只是根据现有规则作出的一个相关说明,便利私募基金管理人及申请机构办理登记备案业务,进一步引导行业规范发展。

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在评议阶段余能军律师对郝灿先生的讲座高度评价并总结为内容覆盖面广,纵向包含了私募监管的历史进程,横向覆盖私募管理人登记与产品备案的方方面面。讲座,实用性强,可以指导我们基金管理人和中介机构的各项具体工作。讲座同时还具有高度的概括性,虽然内容很丰富,但最终都总结为协会监管的几条主线,把握住这些主要线索对于我们具体把握协会精神和合规运营与管理产品就有了明确的合规方向。郝灿先生的讲座对我们同行和管理人都有重要意义。


本所还将继续组织律师为大家带来更多公益讲座。具体内容敬请关注公众号“董道律师事务所”近期相关资讯报道。之后,董道律所还会就其他话题持续开展系列活动,期待更多同行的参与。